從1985年赴美國留學到2010年全職回國,我在美國4所州立大學學習工作了25年多,包括弗吉尼亞理工及州立大學、佐治亞大學、佛羅里達大學、得克薩斯農(nóng)工大學。
回國10年間,我從普通教授到學院負責人,逐漸對國內(nèi)大學的評價機制有了清晰的了解和認識。一個科技工作者,首先要有學歷,儲備足夠的知識與技能,謀得一職,獲得經(jīng)費,發(fā)表論文,提升職稱——世界上任何國家的科學家和大學教授都要經(jīng)過相似過程。我想結(jié)合自己在美國學習工作的經(jīng)歷,介紹一下美國大學在教授招聘、評估和升遷方面的情況。
美國大學的教授類別
美國州立大學及大多數(shù)大學的教授分為助理教授(Assistant Professor)、副教授(Associate Professor)、教授(Professor或Full Professor)。還有名目繁多的頭銜,如:著名教授(Distinguished Professor)、董事會教授(Regents Professor)、大學教授(University Professor)、校長教授(President Professor)、研究教授(Research Professor)、冠名教授(某某Professor,有名人??钯澲?、企業(yè)或個人贊助設(shè)立的講席教授(Endowed Professor)等,一般授予學校里有名的教授。
教授、研究人員及技術(shù)推廣人員又分為終身制(Tenure track)與非終身制(Non-tenure track)。終身制教授的崗位是政府(公立大學)或大學(私立大學)的經(jīng)費預算崗位,稱為hard money崗位,一般從副教授開始,只要不違法(包括學術(shù)方面)就不會被解雇;非終身制的一般是研究人員,稱為soft money崗位,是非政府(公立大學)或大學(私立大學)的經(jīng)費預算崗位,一旦經(jīng)費短缺,就會因崗位削減而丟掉工作。
美國大學的崗位設(shè)置與招聘
美國大學,特別是州立大學的崗位設(shè)置及教授數(shù)量有非常嚴格的規(guī)定和固定的編制。如需要增加編制,需要反復論證,申報后需由學院、學校審批。農(nóng)場主、企業(yè)家、農(nóng)民協(xié)會等對州立大學的很多崗位設(shè)置及增減有很重要的話語權(quán),有的還是招聘小組成員,直接參與招聘工作。如果某單位獲批一個崗位,首先要成立招聘委員會或招聘小組,其次要起草崗位說明(招聘廣告),詳細說明崗位的具體要求、工作責任與義務(wù)、評估標準等,然后招聘廣告將通過專業(yè)學會在各種場合廣而告之。
在美國大學,要獲得一個教授崗位,特別是終身制教授崗位,本身就是一個挑戰(zhàn)。在眾多申請人中,遴選委員會挑選出一部分優(yōu)秀人選(top 10或更少),先進行電話面試(對母語不是英語的申請者,這一關(guān)極其重要)。面試通過后,還需要提供3-5封推薦信,推薦人必須要有誠信。根據(jù)推薦信,遴選委員會邀請3-4個最優(yōu)秀的申請人來學校面試,一切費用由學校支付。這輪面試又是一個極大的挑戰(zhàn),一般持續(xù)2-3天,面試人員要西裝革履,談吐優(yōu)雅,思路清晰,要給人留下非我莫屬的印象。面試過程也很復雜,包括與教授(將來的同事)吃早餐、午餐和晚餐;與學生代表或全系研究生吃飯聊天;作一個學術(shù)報告并回答各種刁鉆的問題;給學生上一堂課,解答學生提出的稀奇古怪的問題,并讓他們感到滿意;接受系主任及學院院長的接見,探討今后的發(fā)展思路及所需條件;會見人事部門工作人員,聽他們介紹各種福利待遇與升遷路徑,以及請假、假期、保險、招聘實驗室人員(研究生、博士后、技術(shù)人員和助手)等方面的政策和手續(xù)等;會見科研部門工作人員,了解如何申報科研項目、經(jīng)費管理等相關(guān)政策;會見教務(wù)部門工作人員,了解開設(shè)課程的相關(guān)要求及程序;會見財務(wù)部門工作人員,了解經(jīng)費使用、出差、報銷等規(guī)定事項。
整個招聘過程嚴謹、認真、透明,既測試申請人的學術(shù)水平、講課水平,也考察為人處世、待人接物的能力,甚至包括性格、談吐和反應靈敏度等各方面素質(zhì)。
大學教授的崗位通常較少,一旦有招聘廣告公布,會有很多人申請,有時一個崗位有幾百個申請人。我當年申請的大學崗位就有70多人申請。如果申請人是博士畢業(yè)生或博士后,論文數(shù)量與質(zhì)量最為重要。對于有多年工作經(jīng)驗的申請人,除了論文數(shù)量與質(zhì)量外,還要看其曾獲得的經(jīng)費與項目數(shù)量、培養(yǎng)研究生的數(shù)量與質(zhì)量、在學術(shù)界的影響等,如是否擔任期刊編輯及編委、國內(nèi)國際組織負責人、各種學術(shù)會議的召集者,以及是否獲得各種學術(shù)組織獎等等。
受聘教授的工資待遇因人而異,根據(jù)系里的預算,需求的急迫性,受聘人的學術(shù)水平、資歷及原先工資水平、談判技巧等多種因素綜合確定。
美國教授的職業(yè)發(fā)展與晉升
在美國,從助理教授升到教授也不容易。美國大學對教授,特別是對年輕助理教授的發(fā)展非常關(guān)心,會提供各種便利。
晉升職稱。從助理教授到副教授,以及通過終身制聘任程序,通常要在2-3年后獲得終身制崗位。新入職的助理教授在工作2-3年后會有一個中期評估,系職稱及終身制評審小組會預審該助理教授的教學、科研、經(jīng)費、研究生培養(yǎng)等進展,以及其是否有望按時獲得晉升,并對其各項工作進展提出評估、建議與指導。
學校設(shè)有各級職稱與終身制評審機構(gòu),成員一般以正教授為主,副教授的評審委員會成員由該機構(gòu)行政負責人任命,成員中也會有副教授。我所在學校的做法是申請人、系主任或評審委員會各推薦5名評審專家,申請人可對評審委員會推薦的名單提出異議,并說明理由。推薦的評審專家所在學校必須與本校水平相當或更好。評審專家與被評審人不能有直接利益關(guān)系,如不能是家人、導師、學生、原同事、項目合作者、論文合作作者等,以免影響評審公正。系主任會從這10名推薦的評審專家中挑選5-6人作為小同行評審專家。學校對評審專家的推薦信按其工作職責提出評價,最后都會提一個問題:如果申請人在貴單位,你是否會同意其提職?
收到所有推薦信后,評審委員會將推薦信發(fā)給每個委員,然后開會討論,投票是否同意申請人的申請,并將結(jié)果呈送系主任。至此,評審委員會的使命便完成了。系主任再根據(jù)呈報結(jié)果決定是否上報學院。只要上報到學院這一級,基本上就沒有太大問題了,但院長仍有權(quán)決定是否同意。如果同意提升,所有材料會報到學校,由教務(wù)長行使決定權(quán)。這時基本上進入形式審查階段,如無問題便由董事會進行最終聘任。
從助理教授提升至終身制副教授有兩次機會,第一次申報如未通過,來年可再申報一次,再通不過就必須離開了。整個職稱評審過程持續(xù)大約8-9個月。從副教授到正教授的申請和評審過程大致如此,但即便評不上正教授,也不用擔心被炒魷魚,這就是終身制的優(yōu)勢。我的一位同事在副教授崗位上19年才晉升為教授,也有幾位同事到退休還是副教授。
年終考核。教授須在每年年初提交工作計劃和年終總結(jié)。年度工作計劃包括教學及指導本科生、科研、經(jīng)費及項目申請、研究生招生及培養(yǎng)、參加國內(nèi)外各種會議及演講、社會服務(wù)等。年終總結(jié)即按照上年度工作計劃,一一對應,說明完成情況,沒有完成的說明原因及補救辦法。系主任要單獨與每位教授面對面地、一條一條地核對工作計劃完成情況,并當面給出成績(優(yōu)秀、良好、及格、不及格4級)??己私Y(jié)束后,系主任與教授雙方一起簽字確認。
提薪。美國大學教授的工資待遇因人而異,取決于職稱、資歷、工作成績等因素。同一職稱的工資差別也會比較大,差距可高達2-3倍。提薪幅度由系主任決定,個別情況由系主任與院長協(xié)商決定。
如無特殊經(jīng)濟問題,美國大學會年年提薪,幅度也因人而異,主要依據(jù)就是年終考評成績。不同級別的領(lǐng)導對提薪幅度有特定的權(quán)利范圍,系主任在10%以內(nèi),院長的權(quán)利要更大。提薪與學校沒有直接關(guān)系,但學校和學院都設(shè)有申訴機構(gòu),教授如對提薪結(jié)果有異議,可以進行申訴。
在美國大學,教授只拿固定工資,有行政兼職的教授會有一定補貼。授課、發(fā)表論文、科研、獲得專利、培養(yǎng)學生、獲得獎勵都是份內(nèi)工作,沒有獎金和額外補貼。
發(fā)表論文及其重要性。美國絕大多數(shù)大學教授發(fā)表論文一般不關(guān)注SCI雜志,也不關(guān)注影響因子,而是發(fā)表的文章是否得到同行認可、借鑒與引用,是否對同行有所幫助,是否有更多讀者。我在美國學習和工作13年后才在回國訪問期間知道了什么是SCI。我工作過的學校每年發(fā)表若干《科學》《自然》《細胞》等頂尖雜志的文章,很少在學校任何場合和媒體上看到相關(guān)宣傳報道,也很少聽到大家議論和關(guān)注此事。系里的網(wǎng)站會刊登教師們發(fā)表的論文,但不會強調(diào)影響因子是多少。
在美國大學,教授發(fā)表論文非常重要?!癙ublish or Perish”(不發(fā)論文就出局)眾所周知。美國大學非常期待你在本領(lǐng)域/學科的期刊發(fā)表論文,這也標志著小同行對你學術(shù)水平的認可。學校不希望你發(fā)表非本研究領(lǐng)域期刊的論文,即便是影響因子很高的期刊,否則會被認為不務(wù)正業(yè)。有的學校會關(guān)注論文的引用情況,例如以H -系數(shù)(H-index)作為發(fā)表論文水平的標志之一。
那么,學校對發(fā)表論文的數(shù)量和標準是什么呢?一般說來,論文數(shù)量是系里所有教授發(fā)表論文的平均數(shù)就可以,適當多一些更好,但不宜太多,否則容易引起領(lǐng)導和同事的不同想法,甚至會對論文質(zhì)量產(chǎn)生質(zhì)疑。我工作過大學的昆蟲學系在美國很有名,一個教授平均每年發(fā)表2-3篇論文,超過這個平均數(shù)就很優(yōu)秀了。當年我的團隊每年發(fā)表5-10篇文章,屢屢獲得優(yōu)評。
我在美國學習和工作期間,發(fā)表學術(shù)論文要經(jīng)系主任批準,實際上相當于備案,一般都會得到批準。論文完成后,根據(jù)系里要求需找3位同行評閱,修改后和投稿前都要填寫申請表,內(nèi)容包括:作者、排序及貢獻、題目、摘要、擬投期刊、項目資助(資金來源)、審稿人姓名及單位等。系主任批準簽字后,會提供一個論文編號。
研究成果之專利與技術(shù)轉(zhuǎn)讓。美國大學都設(shè)有專門負責專利與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的部門,有專業(yè)人員或律師處理相關(guān)工作,教授本人不能單獨申報專利及技術(shù)轉(zhuǎn)讓,而要先將研究成果報送到這些部門,由其先行評估,再召集申報人和相關(guān)專家一起討論評估。如果有價值,學校會形成書面材料,尋找感興趣的企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓,如暫時找不到,學校會申報專利,以保護研究成果,便于發(fā)表論文。教授的研究成果屬于學校,技術(shù)轉(zhuǎn)讓后,發(fā)明人會獲得較大比例的分紅,各學校的分紅比例會有差異。
學術(shù)榮譽、頭銜與自身利益。我曾工作的得克薩斯農(nóng)工大學昆蟲學系有兩個美國科學院院士:馬克斯·D·薩默斯教授和佩里·L·阿德基森教授。阿德基森教授曾經(jīng)是大學校長,獲得過農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的“諾貝爾獎”——沃爾夫農(nóng)業(yè)獎 ,但在他們實驗室的網(wǎng)站、系里的網(wǎng)站,以及自己的名片上,都找不到“院士”的頭銜。大多數(shù)學生也不知道他們是院士,他們甚至連免費停車位都沒有。
研究生招生與培養(yǎng)。美國大學對培養(yǎng)研究生非常重視,特別是博士研究生,他們是學??蒲械闹髁?。所以,學校在評估教授的時候,博士畢業(yè)生的數(shù)量是重要指標之一——這也是科研項目與經(jīng)費多、成果多的重要標志。
在美國,幾乎所有大學都不要求研究生在畢業(yè)前必須發(fā)表論文,只要求學生通過論文答辯即可授予學位。美國大學研究生的畢業(yè)論文都是提交給指導小組成員,研究生的畢業(yè)年限也沒有硬性規(guī)定,主要由導師根據(jù)研究結(jié)果而定。有的學校規(guī)定最長7-8年必須畢業(yè),否則需要重新參加資格考試。盡管學校對發(fā)表論文沒有硬性要求,但碩士研究生還是會發(fā)表1-2篇論文,博士研究生一般發(fā)表2篇或更多論文,便于日后繼續(xù)深造或找到好的工作。
開設(shè)課程、教學及學生評教。美國的州立大學,特別是農(nóng)學院的各個系均以培養(yǎng)研究生為主,沒有或只有少量本科生。學期末學生要填寫固定表格,對教授的授課水平作出評價。教授一般不會刻意為了評教分數(shù)而取悅學生,學生也會如實評價。而且,教授的授課水平在招聘時已經(jīng)過嚴格評審和把關(guān),除個別情況,教授之間的評教分數(shù)差別也不大,對職稱晉升沒有太大影響。
美國大學對教授的期待
一般情況下,美國州立/公立大學的教授職責包括教學、科研、技術(shù)推廣、服務(wù)學校和社會等,根據(jù)個人職責做好該做的事。在高水平大學當教授,想要保住職位,得到快速晉升機會,擁有良好的待遇和實驗室資源,就必須獲得較多的科研項目和充足的經(jīng)費,招收足夠多的博士后和博士研究生,發(fā)表足夠多的高水平論文,獲得足夠多的重大成果,還需要積極加入國內(nèi)外學術(shù)組織和擔任學術(shù)期刊編輯與編委,推廣研究成果,擴大國際影響,做好公益和社會服務(wù)。
美國大學對教授有很多期待。如期待教授有大項目。以科研為主的教授,申請科研項目和獲得大量經(jīng)費極為重要。美國大學對項目經(jīng)費收取的管理費非常高,一般為40%-50%或更高,是學校的重要經(jīng)費來源。學校利用這些經(jīng)費為職員發(fā)工資、漲工資,招聘人員,購買圖書資料及大型儀器設(shè)備。院系也會抽取一定比例的管理費。因此,項目多、經(jīng)費多的教授一般會得到學校重視,晉升速度快,待遇會更高,實驗室資源也會更豐富; 期待教授有國際聲譽。國際聲譽高意味著發(fā)表的高水平文章多,學術(shù)方面有較高的國際影響,同時能招到更多研究生和博士后,這樣的教授一般會得到院系的善待;期待教授獲得國際大獎,特別是諾貝爾獎、沃爾夫獎等,會為學校帶來較高的聲譽。
擔任大學教授,從事教學、科研與服務(wù),有很多重要標準,高學歷重要,項目和經(jīng)費重要,論文重要,成果重要,大獎也重要。美國大學不能說沒有“唯”,只是“唯”的程度與方式不同而已。美國各級政府不負責學術(shù)學科評估、論文發(fā)表、獎項評選等,所有這些工作都在學術(shù)領(lǐng)域內(nèi)進行,且與資源分配和個人待遇沒有太多聯(lián)系。大學、院系或研究機構(gòu)有各自的考核標準及方式。如何對科學家和教授的學術(shù)水平進行全面、準確的評價,讓他們在寬松自由的學術(shù)環(huán)境里靜靜地思考、頻繁地交流,做自己感興趣的、創(chuàng)新的、有價值的、不急功近利的研究,不是件容易的事。(作者劉同先,系青島農(nóng)業(yè)大學植物醫(yī)學學院院長,曾獲美國弗吉尼亞理工大學碩士學位和佐治亞大學博士學位,2014年當選美國昆蟲學會會士)
來源|神州學人(2020年第8期)
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